完电话后，陈辉查看了一下渣打银行最近在新加坡的情况。看到的消息再次恶心到了陈辉一把！脸色开始阴沉了起来。
新加坡金融管理局s近日对渣打银行和渣打信托的分所涉嫌违反反洗钱和打击资助恐怖主义行为的事件作出惩处。
据悉，这份惩罚是在s的声明中给出的，其中写道了对渣打银行新加坡分行的520万新元的罚款；对新加坡渣打信托公司的120万新元的罚款。
声明中提到了对罚款的实施鉴于违反反洗钱法和打击资助恐怖主义的法律而做出的。
明确而言，即渣打银行在2014年2月15号前，就渣打信托客户账户资金转移的过程中，在英属格恩西实施的公共报告标准（crs）税务事项财务资料自动交换步骤前耽搁了一些时间，从而引起怀疑。此举导致当局质疑客户在避免crs报告新要求的相关法律义务。
根据s，渣打信托对这一笔交易并未合理准备，也并未就起疑事项提前上报，以确定相关的操作是否符合相关法律规定。
在s介入调查期间，也发现了双方在风险管理和控制方面做得不尽人意，并未根据新加坡管理当局的要求予以实施。
对此，as要求金融机构在接受客户资金前，就资金是否涉及洗钱风险上作出合适评估，渣打银行应该事先在系统和监控资金交易上做好检查，希望渣打继续在风控方面保持警惕。
在反洗钱和打击资质恐怖主义金融的评估上，也揭示了如果机构能提升自身的风险管理和控制机制，那么就相关的惩罚也可避免，当然这类违法事件一旦发生，也必定会遭受必要的惩罚。
在评估和规范金融
542.新加坡主权基金反击(2/4)